陕市监发〔2024〕603号

陕西省市场监督管理局

关于2024年认证从业机构“双随机、一公开”

检查结果的通报

各设区市、韩城市、杨凌示范区市场监管局，各相关认证机构：

为进一步加强全省认证监管工作，规范认证市场秩序，提升认证有效性和公信力，根据《市场监管总局办公厅关于开展2024 年认证从业机构“双随机、一公开”检查的通知》（市监认证函〔2024〕116号）和《陕西省市场监督管理局关于开展2024年认证获证组织“双随机、一公开”监督检查的通知》（陕市监发〔2024〕358号）要求，省市场监管局对认证从业机构进行了监督检查。现将检查结果通报如下。

一、基本情况

今年认证从业机构监督检查按照市场监管总局统一抽取的检查对象，坚持问题导向、突出重点的原则，统筹协调获证组织所在市（区）市场监管部门和专家采取现场检查、文件资料核验、从业人员询问等方式，对包括质量管理体系认证、环境管理体系认证、职业健康安全管理体系认证、企业知识产权管理体系认证、自愿性工业产品认证、有机产品认证、服务认证等多个领域的获证组织进行了监督检查。全省共检查各类认证证书150张，涉及认证机构43家、获证组织139家，因行政区域显示有误、证书过期、检查期证书撤销等原因，实际检查证书143张。

从检查结果来看，总体情况较好，大部分认证机构对认证活动的主体责任进一步落实，认证活动进一步规范，获证组织认证证书有效性不断提升，认证乱象、认证违法行为得到有效遏制，促进了企业内部管理和发展质量。但通过检查，也发现不少问题，少数认证机构自身能力欠缺，社会责任意识淡薄，审核人员责任心不强，要求不严，审核质量不高，对获证组织监督审核和跟踪检查不及时，影响了认证公信力。

本次“双随机、一公开”监督检查，发现各类问题涉及34张认证证书，督促认证机构自行改正的6张，责令认证机构整改的15张，移交获证组织所在市场监管部门依法调查处理的13张。

二、检查发现的主要问题

（一）认证机构存在的问题。部分认证机构未严格按照认证规则、认证规范开展认证审核活动：审核计划与审核内容不一致；审核覆盖范围不全；审核资料填写错漏、审核报告部分内容与实际不符；审核人员专业领域覆盖不全；认证覆盖人数与实际人数不符。部分认证机构对获证组织跟踪调查责任落实不到位：监督审核不及时，存在超规定时限未实施监督审核情况；未有效督促获证组织持续保持认证条件，存在获证组织地址、营业范围等条件变化后未及时变更等情况。

（二）获证组织存在的问题。部分获证组织体系覆盖人数与实际不符，运行记录不完善，内审、管理评审流于形式。管理制度未有效落实，管理者代表对企业管理体系相关知识不了解，质量管理手册未及时修改，质量认证体系运行记录清单不全，文件档案管理不规范等问题。

三、工作要求

（一）高度重视，切实做好后处理工作。各级市场监管部门要按照市场监管总局通知精神，针对今年认证监督检查发现问题，依据《认证认可条例》《认证机构管理办法》等相关法律法规要求，坚持依法严格处理，并将结果公开。请各市区市场监管部门于2025年1月17日前将本次监督检查问题处理情况报送省市场监管局认证监管处。

（二）提高认识，严肃落实主体责任。各有关认证机构要增强社会责任感，严格按照认证有关法律法规及认证规范、认证规则要求，对监督检查中指出的问题认真剖析原因，找准问题症结，逐一抓好整改落实。整改情况于2025年1月10日前报陕西省市场监管局。

（三）强化职责，维护认证市场秩序。各级市场监管部门要提升监管队伍素质能力，以问题为导向，加大对认证活动、认证结果的监督检查力度，依法严厉查处认证违法违规行为，不断提高认证有效性和公信力，整治规范认证市场秩序，推动全省认证行业高质量发展。

附件：2024年陕西省认证从业机构“双随机、一公开”检查结果

陕西省市场监督管理局

2024年12月16日