陕市监发〔2023〕590号

陕西省市场监督管理局

关于2023年认证从业机构“双随机、一公开”

检查结果的通报

各设区市、韩城市、杨凌示范区市场监管局，各相关认证机构：

为进一步加强全省质量认证监管工作，提升认证的有效性和公信力，规范认证机构和认证市场行为，根据《市场监管总局办公厅关于开展2023 年认证从业机构“双随机、一公开”检查的通知》和虚假认证专项整治行动要求，2023年6月—11月，全省市场监管系统组织行政监管人员和专家对辖区内质量认证获证组织进行现场检查。现将检查结果通报如下。

一、基本情况

今年认证从业机构监督检查以“双随机、一公开”监督检查为主，结合日常监管实际，对高风险领域和少数重点关注认证机构专项监督检查为辅，全省共出动行政监管人员286人次，选派审核专家141人次，检查各类认证证书132张，实际检查130张（2张证书检查时已撤销），涉及认证机构27家，证书覆盖范围有：质量管理体系认证、环境管理体系认证、职业健康安全管理体系认证、企业知识产权管理体系认证、铁路产品认证、强制性产品认证、有机产品认证等多个领域。

从检查结果来看，总体情况较好，大部分认证机构能够落实认证机构主体责任，自觉遵守《认证认可条例》和《认证机构管理办法》，严格按照认证基本规范和实施规则要求，加强机构自身管理和认证过程管控，严把认证审核质量关。多数获证组织质量认证意识增强，管理制度健全，认证证书和标志管理规范有序，质量认证体系运行扎实有效。但通过检查，也发现不少问题，少数认证机构自身能力不强，社会责任意识淡薄，审核人员责任心不强，要求不严，审核质量不高，对获证组织监督审核和跟踪检查不够，严重影响认证公信力。

针对检查结果，省市场监管局对存在问题的认证机构进行约谈，对问题较为严重的2家认证机构，西安市、榆林市市场监管局分别进行立案，给予经济处罚，宝鸡市市场监管局对涉嫌虚假认证的1家认证机构，专门行文拟报送国家认监委进行资格处罚，有力震慑各类违法行为，不断规范认证市场秩序。

二、发现存在的主要问题

（一）部分认证机构自身能力不足，对认证基本规范和实施规则要求理解不到位，认证审核过程不严谨，质量不高。主要表现在：一是审核方案和审核计划安排不合理，缺乏科学性。认证抽样等相关要求与认证基本规范要求不符，安排现场审核人日数不足，现场审核不是在企业正常生产阶段进行，且没有补充审核记录；二是审核计划未完全覆盖认证申请范围及条款，关键或重点生产工序、环节（条款）存在漏项，涉嫌存在减少或遗漏认证规则规定程序和要求；三是审核报告质量不高，与获证组织现场不一致，个别认证机构出具的审核报告与事实严重不符，涉嫌虚假认证；四是少数认证机构存在着超范围认证；五是认证合同填写、认证报告签发不规范。部分认证合同未明确申请认证类型、认证体系覆盖人数、无认证合同签定时间及盖章；六是远程审核应用不符合规范要求。

（二）少数认证审核人员业务能力欠缺，审核要求不严。主要表现在：一是审核人员对标准掌握不全面，审核中发现问题和解决问题能力不足；二是审核人员分工不明确，现场审核时间与审核计划不一致；三是认证审核时间安排不符合认证实施规则和技术规范基本要求，满足不了现场审核需求，涉嫌减少认证人日数；四是审核员专业素质不过硬，责任心不强，对审核现场一些关键环节和设备未予关注，存在遗漏；五是审核证据不足以支撑审核发现的问题，审核记录和描述与企业不符；六是审核记录和报告签名不符合要求。

（三）部分获证企业对质量认证工作认识不明确，体系运行有效性不足。主要表现在：一是部分企业没有建立严格有效的管理体系，各类资源配置不能满足体系运行的基本要求，个别企业还存在着为了招投标而涉嫌非法买卖证书的嫌疑；二是少数企业对开展质量认证和管理体系运行重要性认识不够，体系运行和企业实际脱节，存在“两张皮”现象；三是相关体系文件编写不符合要求，存在前后不一致、不对应的情况，企业内审和管理评审流于形式；四是对质量认证相关合同、报告、文件资料的收集、整理、保管缺乏相关制度要求，对认证证书、标志使用管理不规范。

三、结果处理

按照市场监管总局相关通知精神，为了严厉查处和打击认证不法行为，规范认证市场活动，针对今年认证监督检查发现问题，各级市场监管部门依据《认证认可条例》《认证机构管理办法》等相关法律法规要求，坚持原则，秉公执法，做出了严肃处理，并对结果进行公开。

四、相关要求

（一）切实提高思想认识。各地市场监管部门要认真贯彻市场监管总局关于开展虚假认证专项整治行动通知精神，强化认证日常监管，加强风险防控和排查，突出抓好强制性产品认证、有机产品认证和各类高风险领域认证活动监管，严厉查处各类虚假认证、买证卖证等违法行动，始终保持惩治的高压态势，不断维护良好的认证市场秩序。

（二）严格落实主体责任。各认证机构一定要增强社会责任感，不断加强机构能力建设，严格按照认证基本规范和实施规则要求开展认证工作，严把认证审核质量关。要不断提高审核人员综合能力素质，强化对获证组织的监督检查和正确引导，督促企业树立良好的质量认证意识，规范企业生产经营行为，进一步提升认证公信力。

（三）加大问题跟踪处理。对此次通报中存在问题，按照属地监管原则，各地市场监管部门要严格落实责任，加强对问题的跟踪调查和处理、整改，严格按照《认证认可条例》和《认证机构管理办法》等相关法律法规和制度要求，加大对违法行为的处理力度。该立案的要坚决立案，切实维护好法律法规的严肃性，并将相关处理情况及时报送省市场监管局。

陕西省市场监督管理局

2023年12月6日